Kullanıcıların kolayca hisse senedi, borsa yatırım fonları (ETF), opsiyonlar ve kripto paralar gibi finansal araçları alıp satmalarına olanak tanıyan bir yatırım platformu olan Robinhood, ABD’nin Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından açılan soruşturmada uzlaşıya varmak için 45 milyon dolar ödeme yapmayı kabul etti. SEC, Robinhood’un aracı kurumsal operasyonlarında 10’dan fazla farklı menkul kıymet yasasını ihlal ettiğini belirtti.
Soruşturmaya neden olan İhlallerden biri, Robinhood’un Kasım 2021’de “5 milyonun üzerinde müşteri e-posta adresi ve 2 milyon müşteri adı ile birlikte, bazı özel müşteri verilerinin çalınması ile yaşanmıştı. Robinhood bu ihlalin yaşandığını kabul etmişti.
SEC, Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC’nin, şüpheli işlemleri zamanında bildirmediğini, kimlik hırsızlığına karşı yeterli koruma sağlamadığını ve Robinhood’un bilgisayar sistemlerine yetkisiz erişimlerle ilgili sorunları çözmede başarısız olduğunu açıkladı.
Robinhood Securities, özellikle mavi sayfa verileri olarak bilinen tam ve doğru menkul kıymet ticareti bilgilerini SEC’e sağlama konusunda beş yılı aşkın bir süre başarısız oldu. Dün kamuoyuyla paylaşılan SEC raporunda, Robinhood Securities’in en az 11.849 yanlış veya eksik bilgi içeren Elektronik Mavi Sayfa (EBS) gönderimi yaptığı belirtildi. Bu hatalar, en az 392 milyon işlemin yanlış raporlanmasına yol açtı.
SEC ayrıca, Robinhood Securities’in Mayıs 2019 – Aralık 2023 arasında hisse ödünç verme ve kesirli hisse ticareti programıyla bağlantılı olarak Regulation SHO’ya uymadığını ifade etti. Regulation SHO, kötü niyetli açığa satış uygulamalarını engellemeyi amaçlayan bir düzenleme olarak biliniyor.
SEC Yaptırım Bölümü’nün geçici direktörü Sanjay Wadhwa, yaptığı açıklamada şunları söyledi;
“Yatırımcıları korumak ve piyasalarımızın bütünlüğünü ve adilliğini teşvik etmek için aracı kurumların yasal yükümlülüklerini yerine getirmesi esastır. Bugünkü karar, iki Robinhood firmasının ticaret faaliyetlerini doğru şekilde raporlama, açığa satış kurallarına uyma, şüpheli faaliyet raporlarını zamanında sunma, kayıtları koruma ve müşteri bilgilerini güvence altına alma gibi önemli düzenleyici gereklilikleri yerine getirmediğini ortaya koymaktadır.”
Robinhood Markets’ın Genel Danışmanı Lucas Moskowitz, yaptığı açıklamada ise şunları söyledi;
“Bu meseleleri çözmekten memnuniyet duyuyoruz. SEC’in kararında da belirtildiği gibi, bu sorunların çoğu geçmişte kalan ve aracı kurumlarımız tarafından ele alınmış meselelerdir. ABD ve küresel finans piyasalarına katılım için müşterilerimizin ihtiyaç duyduğu yenilikçi ürün ve hizmetleri geliştirme konusunda liderliği sürdürmeye hazırız. Yeni bir yönetim altında SEC ile çalışmayı dört gözle bekliyoruz.”
